北交所存量上市公司代码切换工作有哪些具体安排？

北交所代码切换工作的背景与意义

政策推动下的工作部署

中国证监会为高质量建设北交所提出了“启用北交所独立代码号码，提高股票辨识度”的部署。这一部署旨在提升上市公司的获得感，并且方便投资者对北交所上市股票进行搜索和交易。在证监会的统筹指导下，北交所经过充分的准备和论证，发布了相关通知，启动存量上市公司代码切换工作，这是对政策积极响应的体现。

对北交所发展的积极意义

启用独立代码号段是北交所改革方案中的一项重要措施。这一措施与其他改革举措相结合，能够发挥政策合力，形成系统集成效应。这有助于为投资者提供更优质的交易体验，同时能够加速北交所市场生态的完善，对北交所的长远发展有着积极的推动作用。

代码切换工作的整体安排

工作思路与阶段划分

北交所按照“稳妥起步、简单先行”的工作思路，拟定了“分阶段切换、分步骤实施”的工作安排。首先是“先切换增量，再切换存量”。在2024年4月22日，北交所上线启用920代码号段功能，支持新上市公司相关工作。这个时间点成为划分存量上市公司范围的界限，并且明确了248家存量上市公司的代码预留安排。

各阶段的主要任务

在增量切换阶段，重点是让新上市公司能够顺利使用920代码号段进行申购、询价和上市。而在存量切换阶段，则要对248家存量上市公司进行代码切换。这其中涉及到一系列复杂的工作，包括确定代码对应关系、保障业务连续、考虑投资者便利以及制定实施安排等。

《通知》的主要内容解析

代码对应关系的明确

针对248家存量上市公司，北交所确定了股票代码按照后三位不变的预留方式。如果后三位出现重复的情况，那么对于后上市的公司，将按照上市时间的先后顺序，逐家对第四位代码做递进处理，直到与已预留的证券代码不重复。为了让各方更好地理解这一关系，北交所还公布了新旧代码对照表。

业务连续要求的细化

本次代码切换不会影响北交所市场的整体运行。上市公司的身份不会改变，投资者的合法权益依旧得到保障，二级市场的交易不会受到影响，相关业务的办理也保持不变。例如行情的连续性、持股收益的连续性、税收计算的连续性以及数据报送的连续性等，这些都在业务连续的范畴之内。

投资者参与便利性的重视

北交所尊重市场机构的技术路径，同时要求各方采取有效的方式，为投资者在代码切换后参与交易提供便利。例如支持新老代码关联查询个股行情、交易明细数据等。这体现了北交所对投资者体验的重视，有助于提高投资者参与北交所市场的积极性。

代码切换的实施安排

北交所采用“一体推进、试点先行”的工作思路。“一体推进”涵盖了涉及单位的一体统筹、业务技术的一体调整、市场影响的一体评估以及风险防控的一体推进。“试点先行”则强调要稳起步，强化底线思维。先选取一小部分股票作为切换试点，在试点股票顺利完成切换并且平稳运行一段时间后，再推广到全市场的存量上市公司。

各市场参与者的准备工作

证券公司等的任务

自《通知》发布之日起，证券公司等各市场参与者就可以启动相关的业务和技术准备工作。这包括对自身系统的调整和优化，以适应代码切换后的业务需求。还要同步做好投资者的服务和培训工作，让投资者了解代码切换的相关情况，避免因为代码切换而给投资者带来不必要的困扰。

北交所的后续工作

北交所将在各项工作全面就绪之后，向市场发布通知，正式进行存量上市公司证券代码的切换。这需要北交所对各项准备工作进行全面的检查和评估，确保代码切换工作能够顺利进行，不会对市场造成不良影响。

相关问答

北交所为什么要进行存量上市公司代码切换工作？

北交所进行存量上市公司代码切换工作是为了落实证监会的工作部署，提升上市公司获得感，方便投资者搜索和交易北交所上市股票。

代码切换工作的整体思路是什么？

整体思路是“稳妥起步、简单先行”，工作安排为“分阶段切换、分步骤实施”，先切换增量再切换存量，并且采用“一体推进、试点先行”的实施思路。

代码对应关系是如何确定的？

针对248家存量上市公司，代码按后三位不变预留，后三位重复时，后上市公司按上市时间先后顺序对第四位代码递进处理，直至不重复。

业务连续要求体现在哪些方面？

业务连续体现在上市公司身份不变、投资者权益不变、二级市场交易不变、相关业务办理不变，如行情、持股收益、税收计算、数据报送连续等。

如何保障投资者参与的便利性？

北交所尊重市场机构技术路径，要求各方支持新老代码关联查询个股行情、交易明细数据等，为投资者提供便利。

证券公司等市场参与者要做哪些工作？

证券公司等要启动业务和技术准备工作，调整优化自身系统，同时做好投资者服务和培训工作。