东兴证券高管辞职，投行业务受罚背后有何隐情？

东兴证券高管辞职事件

张军的辞职情况

11月15日盘后，东兴证券发布公告，董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告。他的辞任自2024年11月15日起生效，这一辞任不会让公司董事会成员人数低于法定最低人数。张军有着丰富的工作经历，曾在多个单位任职，在东兴证券也担任多个重要职务。

张军在东兴证券的任职历程

张军1975年5月出生，学历为博士研究生。他曾在北京市园林局、中煤信托投资有限责任公司、中国证监会等工作过。2015年9月开始在东兴证券任职，从首席风险官到副总经理等职务，在东兴证券的发展过程中发挥了一定的作用。

东兴证券的经营业绩状况

整体经营业绩增长

东兴证券在今年前三季度表现亮眼。证券行业整体收入承压且分化明显时，东兴证券却逆势实现经营业绩大幅增长。其2024年三季报显示，前三季度和第三季度的营业收入、归母净利润同比增幅均超100%，第三季度归母净利润同比增幅达206%。

业绩增长的原因

东兴证券对于营业收入增长解释为主要是大宗商品销售收入及投资业务收入增长所致，这也推动了归母净利润的增长。东兴证券是境内首家资产管理公司系上市证券公司，由中国东方资产管理股份有限公司发起设立并于2024年2月26日上市。

东兴证券投行业务的监管处罚

泽达易盛项目相关处罚

2023年3月31日，东兴证券因泽达易盛项目收到证监会立案告知书，涉嫌保荐等业务未勤勉尽责被立案。之后与其他方设立赔付专项资金账户。2024年10月25日，东兴证券与证监会签署协议，交纳1.05亿元承诺金并自查整改。

其他投行业务处罚情况

2024年1月初，东兴证券因泰禾集团债券受托管理履职不到位被证监会出具警示函。2023年11月、12月，因“22兰旅02”“22兰旅03”受托管理未尽责，被甘肃证监局和上交所处罚。这表明东兴证券投行业务在合规方面存在较多问题需要改进。

相关问答

东兴证券张军辞职对公司有什么直接影响？

张军辞职不会使董事会人数低于法定最低人数，但他在公司担任多个重要职务，他的离开可能会在一定程度上影响公司业务的决策和推进等工作。

东兴证券业绩增长主要得益于哪些业务？

主要得益于大宗商品销售收入及投资业务收入的增长，这些业务的发展推动了营业收入和归母净利润的增长。

东兴证券在泽达易盛项目中犯了什么错？

东兴证券在泽达易盛项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，从而遭到证监会的立案调查。

东兴证券被证监会处罚后需要做什么？

东兴证券需要交纳承诺金，按照证监会提出的整改要求进行自查整改，并且要严格遵守执业规范和监管规则。

东兴证券投行业务为什么会多次被处罚？

可能是在业务操作过程中没有严格按照相关规定进行，如未勤勉尽责、未按约定履职尽责等，导致在多个项目中出现问题而被处罚。

东兴证券未来应如何改进投行业务？

东兴证券应加强业务管理，提升员工的合规意识，严格按照受托管理协议等相关规定操作，加强业务质量控制等方面来改进投行业务。