上交所深化“三开门”工作，将带来哪些改变？

“三开门”工作回顾

开门办审核

上交所的开门办审核工作在多方面满足市场主体沟通需求。发布多项发行上市审核类配套规则，发行上市审核动态也定期发布。在与发行人的沟通上，现场沟通达1600余次，电话沟通超10万次，信用债融资审核收到业务咨询超2.4万件。这些举措体现了审核工作的全面性和深入性，使得市场主体能够充分了解审核流程与相关信息。

开门办监管

在开门办监管方面，上交所通过多种方式提升监管质效。广宣导、畅沟通等措施下，发布监管速递和微课，开展多种活动近450场，接待公司近600家次。这些活动主动向市场推送监管动态并进行培训，同时积极听取市场意见，从而在监管过程中能够不断优化方式方法。

开门办服务

开门办服务工作推动全产品线综合服务体系建设。一网通办门户和移动端实现多类用户多项业务通办，推出多件高效办成一件事的服务。抖音账号推出投教产品，开展资本市场综合服务周活动覆盖31个省份。这些服务措施从多方面优化服务，提高市场参与者的体验感。

深化“三开门”工作之“把门开得更大”

股票审核环节的“开门”

股票审核环节加大“开门”力度，保荐机构可通过审核系统与工作人员实时沟通。这为保荐机构提供了更便捷的信息交流渠道，有助于提高审核效率。同时会计师事务所等证券服务机构也有了直接沟通渠道，在项目申报前和审核中可进行业务咨询，这使整个审核过程更加透明化。

债券市场的“一站式服务”

债券市场突出“一站式服务”，深化审核、监管、服务机制。首接负责和会商联动机制能为债券市场主体提供一站式响应。在债券发行人及中介机构遇到问题时，上交所会做好沟通解释并提供政策建议，这有利于债券市场的稳定发展，降低市场主体的运营风险。

与投资者的常态化沟通

建立健全与投资者的常态化沟通机制意义重大。丰富与中小投资者的沟通方式，推进诉求处理平台建设，能让投资者更好地表达诉求。畅通政策咨询渠道也有助于投资者及时了解政策信息，从而做出更合理的投资决策。

解决上市公司问题

优化上市公司信息披露咨询沟通渠道是重点。每双周的专题业务接待日，针对市场关注点和共性问题为上市公司答疑解惑。这有助于上市公司更好地进行信息披露，提高公司运营的规范性，增强市场对上市公司的信任度。

市场服务活动的优化

市场服务活动朝着主题化、特色化方向发展。优化“走进上交所”服务活动，开展多种主题的专项服务活动。这可以更好地满足不同市场主体的需求，吸引更多的企业和投资者参与到资本市场中来。

广泛听取意见建议

开展会员调研并通过线上渠道接收意见建议是提升服务质量的重要手段。上交所通过一网通办的线上渠道在线接收各方意见，定期反馈。这体现了上交所重视市场参与者的意见，有助于及时调整工作方向，提高服务水平。

产品创新的支持服务

建立与基金管理人的对口服务机制有助于产品创新。通过常态化走访调研了解市场需求，引导基金管理人开发更多满足投资者需求的低风险、稳收益产品。这对丰富市场产品种类，满足投资者多元化投资需求有着积极意义。

深化“三开门”工作之“将规则讲得更清”

典型案例解读与宣导

典型案例的解读和宣导有助于引导中介机构规范执业。上交所通过审核动态等渠道发布指导性案例，做好事前宣传提醒。中介机构可以根据这些案例及时发现并解决执业过程中的共性问题，从而提高整个行业的执业水平。

政策解读形式多样化

业务规则修订后，投教产品形式丰富多样。涵盖视频、典型案例、新旧规则对比等形式，同时在公司业务管理系统新增微课。这些多样化的投教产品能够满足不同市场主体的学习需求，使市场主体更容易理解新规则。

深化“三开门”工作之“让用户体验更好”

优化官网使用体验

提高上交所官网搜索、规则浏览和下载的便利性是提升用户体验的重要方面。这能让市场参与者更快捷地获取所需信息，节省时间成本，提高工作效率，从而更好地参与到资本市场的交易与决策中。

英文界面上线与博物馆改进

新增上线互联网交易平台英文版界面有助于吸引国际投资者。扩展中国证券博物馆展览空间，开发青少年展厅等改进措施，不仅能增加观众的参观体验，还能对青少年进行金融知识普及，从长远来看有利于资本市场的发展。

上交所通过深化“三开门”工作，在多个方面做出努力。从审核、监管到服务的全面优化，将不断提升自身的监管透明度，解决市场中的各种问题，为市场参与者营造更好的环境，最终推动资本市场健康稳定发展。

相关问答

上交所“开门办审核”有哪些具体成果？

上交所“开门办审核”发布多项配套规则，发布审核动态，与发行人有大量沟通，如现场沟通4万件业务咨询。

“开门办监管”是如何提升监管质效的？

通过广宣导、畅沟通、重调研、强协同，发布监管速递、微课，开展近450场活动，接待近600家次公司，主动推送监管动态、培训并听取市场意见来提升监管质效。

上交所如何优化债券市场的服务？

通过深化债券市场审核、监管、服务首接负责和会商联动机制，提供一站式响应，对债券发行人和中介机构的问题做好沟通解释并提供政策建议。

上交所怎样加强与投资者的沟通？

建立健全常态化沟通机制，丰富与中小投资者的沟通方式，推进投资者诉求处理一体化平台建设，畅通政策咨询渠道。

在“将规则讲得更清”方面有哪些具体措施？

一方面加强典型案例解读和宣导，发布指导性案例；另一方面业务规则制定修订后，推出多种形式投教产品，在系统新增微课。

上交所为提升用户体验做了什么？

提高官网搜索、规则浏览和下载便利性，新增英文界面，扩展证券博物馆展览空间，开发青少年展厅等。