申万宏源承销保荐副总王昭凭被留置，背后有何隐情

王昭凭被留置事件始末

王昭凭，这位申万宏源证券承销保荐有限责任公司的副总经理，在今年9月5日被监察机关依法留置，这一消息无疑在金融界投下了一颗重磅炸弹。此前，第一财经记者试图联系王昭凭，但其电话无法接通，为这一事件增添了几分神秘色彩。

王昭凭的从业经历

王昭凭出生于1980年6月，2009年加入当时的申银万国，此后一直在三板业务领域深耕，从未变更过执业机构。他是硕士研究生出身，在中国证券业协会网站上，其登记状态一直显示为“正常”。就是这样一位在行业内深耕多年的高管，如今却陷入了被留置的困境。

申万宏源承销保荐的业务状况

今年6月份，新疆证监局向申万宏源承销保荐及相关人员采取了出具警示函的监管措施。原因是在凯乐科技2016年非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人个别供应商、客户履行走访等尽职调查程序不充分。面对这一问题，申万宏源证券承销保荐表示会持续完善投行业务内控制度，严守三道防线，完善内控机制，加强业务人员专业培训，强化项目尽调管理，持续提升执业质量。

但从公司的中报来看，申万宏源的投资银行业务表现并不理想。今年上半年，该公司投资银行业务板块实现营业收入7.21亿元，同比下降逾30%。其中，投资银行业务手续费净收入为4.2亿元，同比下降近50%。具体到各项业务，证券承销业务收入3.32亿元，同比下降约55%；保荐业务收入478.86万元，同比下降逾80%；财务顾问业务收入9333.26万元，同比增长8.6%。

在境内股权融资业务方面，今年上半年，申万宏源承销总规模9.16亿元，承销家数3家。新三板业务方面，新三板挂牌与定向发行共完成15单，排名全市场第3，为挂牌企业进行股权融资3.67亿元。截至上半年末，新三板挂牌企业持续督导560家，市场排名第2，其中创新层持续督导223家，市场排名第2；累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共人民币377.52亿元，均排名行业第1。北交所累计承销21家，累计募集资金40亿元，均排名行业第2。

投行行业的监管与挑战

王昭凭的被留置事件，再次将投行行业的监管问题推到了公众面前。在金融市场日益复杂的今天，投行作为重要的金融中介机构，其业务的合规性和专业性至关重要。监管部门对于投行的监管力度不断加强，旨在维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。这也给投行带来了巨大的挑战，如何在严格的监管环境下，保持业务的稳健发展，提升执业质量，成为了投行必须面对的重要课题。

对行业和市场的影响

王昭凭事件不仅对申万宏源承销保荐公司自身产生了影响，也可能对整个投行行业和金融市场产生一定的冲击。一方面，这可能引发投资者对投行行业的信任危机，导致市场信心的波动；另一方面，也可能促使其他投行加强内部管理，规范业务流程，以避免类似事件的发生。对于申万宏源承销保荐来说，如何应对这一事件带来的负面影响，重塑公司形象，提升业务水平，将是未来一段时间内的重要任务。

相关问答

王昭凭为何被留置？

目前具体原因尚未公布，但与监察机关的调查有关，可能涉及到业务违规等问题。

申万宏源承销保荐如何应对此次事件？

申万宏源表示会持续完善投行业务内控制度，加强管理和培训，提升执业质量。

此次事件对申万宏源的业务有多大影响？

上半年投资银行业务板块营收和多项业务收入明显下降，未来影响程度还需进一步观察。

投行行业如何加强监管以避免类似事件？

需要建立更严格的合规制度，加强对从业人员的培训和监督，加大违规处罚力度。

申万宏源在新三板业务方面表现如何？

在新三板业务方面表现较为出色，多项指标排名行业前列。

王昭凭在申万宏源的工作业绩怎样？

在三板业务领域有一定成果，但此次被留置事件也反映出存在问题。