同花顺子公司违规荐股被罚，监管升级能杜绝此类现象吗？

同花顺子公司违规事件详情

违规行为列举

同花顺的全资子公司浙江同花顺云软件有限公司被查出存在6项违规行为。其中包括运用客户成功案例、称赞截图和个股过往业绩宣传时缺乏风险提示。这种行为容易误导投资者，让投资者只看到可能的收益，而忽略其中存在的风险。部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情况，这严重违反了证券投资咨询的规范。还有部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，这是对行业管理规定的漠视。

投顾群解散相关

目前投资者反馈投顾群已大面积解散。同花顺客服给出的说法是产品在升级，但具体升级结束时间未知，另一位客服表示升级后会有基金经理联系投资者。这背后可能与子公司违规被监管有关，投顾群可能存在不合规的荐股等行为，所以进行调整。

新媒体环境下的违规荐股现象

抖音的整治行动

抖音安全中心发布了打击“非法荐股”的处罚公告，并公布了典型案例。像“大蓝”推荐特定股票、一些账号导流私人聊天工具荐股以及直接发布股票代码荐股等行为都被处置。这表明在新媒体平台上，违规荐股的形式多样，而且具有一定的隐蔽性，需要平台加强监管力度。

新型荐股形式的兴起

随着新媒体的发展，特别是短视频和直播平台的兴起，为股市带来了新的荐股渠道。在市场回暖、新股民激增、开户数创新高的背景下，直播荐股等新型形式迅速崛起。这种形式让投资者能更直接、即时地获取股市信息，但也成为了违规荐股的温床，容易被不法分子利用。

监管层的应对措施及趋势

深圳证监局的通知

深圳证监局向辖内证券投资咨询机构发出通知，要求全面管控自媒体账号，将公司认证账号和员工执业账号统一管理，定期清理。同时加强合规管理，对发布内容和直播素材进行事先审核、直播中监控干预，还禁止员工私下开展业务。这一系列措施有助于规范证券投资咨询机构的自媒体运营。

监管趋势分析

招商证券投顾表示，无论市场如何变化，不能公开荐股是铁律。从历史来看，违规荐股的处罚政策一直存在。随着市场环境的变化，比如新媒体带来的新情况，以及监管技术的进步，监管措施必然会持续升级。这样才能更好地保护投资者利益，维护证券市场的健康稳定发展。

相关问答

同花顺子公司有哪些违规荐股行为？

同花顺子公司存在运用客户成功案例宣传缺乏风险提示、营销人员夸大误导宣传、提供建议人员未登记等6项违规行为。

投顾群大面积解散的原因是什么？

可能与同花顺子公司违规被监管有关，投顾群可能存在不合规荐股等行为，所以进行调整，但同花顺客服称是产品升级。

抖音是如何打击非法荐股的？

抖音安全中心发布处罚公告，通过公布典型案例来打击非法荐股，如处置推荐特定股票、导流荐股、发布股票代码荐股等账号。

深圳证监局对证券投资咨询机构有哪些要求？

要求全面管控自媒体账号、加强合规管理，包括审核发布内容等、加强员工行为管理，禁止私下开展业务等。

为什么直播荐股容易成为违规温床？

因为直播荐股在新媒体发展下迅速兴起，形式直接即时，容易被不法分子利用，在缺乏严格监管下就容易出现违规荐股行为。

监管措施持续升级的原因是什么？

市场环境变化，新媒体带来新情况，且监管技术进步，为保护投资者利益和维护市场稳定，所以监管措施会持续升级。