同花顺子公司被监管，直播业务推广暗示荐股问题出在哪？

同花顺子公司违规行为详情

营销宣传问题

在营销方面，云软件公司存在不少违规之处。其营销人员运用客户成功案例、称赞截图和个股过往业绩展示宣传时，没有给予风险提示。这就像只给投资者看收益的一面，却隐藏了风险，这种做法很容易误导投资者做出不理智的投资决策。而且部分营销和服务人员还存在夸大、误导性宣传，甚至变相承诺收益，这是对投资者的不负责任。

人员登记与合规管理问题

在人员管理方面也存在漏洞。部分提供投资建议的人员未登记为证券投资顾问，这是不符合规定的操作。从公司整体的合规管理来看，作为平台运营主体，在与证券公司合作开展投资咨询服务时，没有尽到应有的合规管理责任。并且在与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中，合规管控同样不到位。

违规行为违反的相关规定

违反证券投资顾问业务规定

云软件公司的这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》中的多条规定。比如第三条规定证券投资顾问业务要遵循一定的原则，而公司的误导性宣传等行为显然违背了这一原则。第七条提到了要向客户提示风险等要求，公司未做风险提示也违反了此条规定。第二十四条、第二十六条、第三十一条关于业务规范等方面的规定，公司也未能遵守。

违反荐股软件监管规定

公司也违反了《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》中的相关条款。如第四条第六项、第七项规定，公司在直播业务推广中的暗示推荐个股等行为不符合这些规定。这些规定的存在就是为了规范荐股软件相关的投资咨询业务，保障投资者权益。

事件的影响与应对措施

对同花顺股价的影响

云软件公司的违规行为对同花顺的股价产生了巨大冲击。在有市场传闻称“同花顺有重大利空，类似非法荐股，被立案，暂停几个月的展业”后，同花顺股价在11月15日收盘时大跌14.30%，市值蒸发超过240亿元。这表明市场对这类负面消息非常敏感，投资者信心受到严重影响。

公司的应对与实际情况说明

同花顺在公告中澄清了所谓“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。并且此次行政监管措施主要是暂停新增客户，对2024年公司收入和利润的影响较小，因为2023年度云软件公司证券投资咨询业务营业收入占比相对不高，而且不影响对现有客户的服务。这一事件也提醒投资者，要谨慎对待股市中的各种信息，尤其是新股民，应向正规持牌投资咨询机构咨询。

相关问答

云软件公司在营销宣传方面有哪些违规行为？

云软件公司营销人员展示客户成功案例等时缺乏风险提示，部分营销和服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的行为。

为什么部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问是违规的？

因为从事证券投资顾问工作需要符合相关规定进行登记，未登记就提供投资建议不符合业务规范，无法确保其专业资质和行为受到监管。

云软件公司违反了《证券投资顾问业务暂行规定》中的哪些条款？

违反了第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条等条款，涉及业务原则、风险提示、业务规范等多方面规定。

同花顺股价大跌的原因是什么？

市场传闻同花顺子公司存在非法荐股、被立案等利空消息，尽管传闻不实，但还是导致投资者信心受挫，进而股价大跌。

此次行政监管措施对同花顺2024年的业务有何影响？

主要是暂停新增客户，由于云软件公司证券投资咨询业务营业收入占比较小，且不影响现有客户服务，预计对2024年收入和利润影响较小。

新股民应该如何获取投资咨询服务？

新股民应该向持牌的正规投资咨询机构进行咨询，不能轻信网络上所谓的荐股专家，避免陷入非法投资咨询陷阱。