新版证券从业人员道德准则，带来哪些变化

《证券从业人员职业道德准则》的修订背景

在当今复杂多变的金融市场环境中，为了贯彻中央金融工作会议的要求，以及响应习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上的重要讲话精神，中国证券业协会对《证券从业人员职业道德准则》进行了修订。这一修订并非偶然，而是基于我国金融市场的发展需求以及对投资者保护的日益重视。

社会主义核心价值观的引领作用

社会主义核心价值观在此次准则修订中发挥了重要的引领作用。它为证券从业人员提供了明确的价值导向，促使他们在工作中坚守诚实守信、依法合规等基本原则。在金融领域，每一个决策和行动都可能对投资者产生重大影响，因此以社会主义核心价值观为指引，能够确保从业人员的行为符合社会的期望和要求。

“五要五不”中国特色金融文化的体现

“五要五不”中国特色金融文化在新准则中得到了深刻的体现。“要稳健审慎、不激进冒险；要坚守底线、不触碰红线；要服务实体、不脱实向虚；要尊重规律、不盲目蛮干；要专业专注、不好大喜功”，这一理念贯穿于六项行业道德准则之中，要求从业人员在追求利益的注重风险控制，坚守法律法规，切实服务实体经济，遵循市场规律，以专业的态度为投资者提供服务。

六项行业道德准则的详细解读

诚实守信，专业尽职

诚实守信是从业人员的基本道德要求。在证券市场中，信息的真实性和准确性至关重要。从业人员必须如实向投资者提供信息，不得隐瞒或歪曲事实。专业尽职则要求从业人员具备扎实的专业知识和技能，能够为客户提供准确、有效的投资建议和服务。

以义取利，珍惜声誉

“以义取利”强调了在获取利益的过程中要遵循道义和伦理。证券从业人员不能仅仅追求短期的经济利益，而忽视了对投资者权益的保护和市场的公平公正。珍惜声誉意味着从业人员要时刻注意自己的言行举止，维护所在机构和行业的良好形象。

稳健审慎，致力长远

在投资决策和业务操作中，稳健审慎是确保资金安全和市场稳定的关键。从业人员要充分评估风险，避免盲目冒险。致力长远要求着眼于长期发展，不被短期利益所诱惑，为投资者创造可持续的价值。

守正创新，益国利民

守正创新意味着在坚守法律法规和道德底线的基础上，积极探索新的业务模式和服务方式。益国利民则突出了证券行业服务国家经济发展和人民福祉的使命，从业人员的工作应当有助于推动实体经济的发展，提高人民的财富水平。

依法合规，廉洁自律

依法合规是证券行业的底线。从业人员必须严格遵守国家法律法规和行业规范，不得从事违法违规的活动。廉洁自律要求抵制各种形式的腐败和不当利益诱惑，保持清正廉洁的作风。

尊重包容，共同发展

在一个多元化的市场环境中，尊重包容不同的投资理念和文化背景是非常重要的。共同发展则强调了行业内各机构和从业人员之间的合作与互助，形成良好的行业生态。

相关证券经营机构的主体责任

各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构在从业人员职业道德建设中承担着主体责任。他们应当提高政治站位，增强大局意识，准确理解“五要五不”的深刻内涵，积极履行管理职责。

加强从业人员管理

这包括建立健全的人员招聘、培训、考核和监督机制。在招聘环节，严格筛选具备良好道德品质和专业素养的人员；在培训中，不断强化职业道德教育；通过考核评价，及时发现和纠正从业人员的不当行为；加强内部监督，对违法违规、失德失范行为严肃处理。

坚决出清不良人员

对于存在严重违法违规、失德失范行为的人员，相关机构应当坚决予以出清，以净化从业人员队伍。这不仅是对行业的负责，也是对投资者的保护，有助于维护市场的公平公正和健康稳定。

从业人员的自我规范与践行

从业人员自身应当充分认识到职业道德的重要性，按照《准则》的要求规范自己的言行。珍惜个人声誉，坚决抵制不良行为，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，切实保护投资者的合法权益。

不断提升自身素养

从业人员需要持续学习和更新知识，提高专业水平，以适应市场的变化和行业的发展。注重培养良好的道德品质和职业操守，树立正确的价值观和利益观。

积极与投资者沟通

在工作中，从业人员应当与投资者保持良好的沟通，充分了解他们的需求和风险承受能力，为其提供个性化的服务和合理的投资建议。以真诚的态度和专业的服务赢得投资者的信任和尊重。

协会推动《准则》落实的举措

协会在推动《准则》落实落地方面将发挥重要作用。通过起草《证券从业人员职业道德手册》，为从业人员提供具体的操作指南和行为规范；组织行业培训交流，促进从业人员之间的经验分享和学习；集中展示行业先进个人、道德模范等，树立榜样的力量，引导从业人员积极践行职业道德准则。

加强宣传与引导

协会将通过多种渠道和方式，广泛宣传《准则》的重要意义和具体要求，提高行业的知晓度和认同感。引导各机构和从业人员充分认识到职业道德建设对于行业发展和投资者保护的重要性，形成自觉遵守准则的良好氛围。

强化监督与检查

协会将加强对从业人员遵守《准则》情况的监督检查，建立健全投诉举报机制，及时发现和处理违规行为。对遵守准则表现优秀的机构和个人给予表彰和奖励，对违反准则的进行严肃处理，以确保《准则》的有效执行。

新版《证券从业人员职业道德准则》的发布为行业的发展指明了方向，相关证券经营机构和从业人员应当积极响应，共同努力，为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场和行业高质量发展做出新的贡献。

相关问答

为什么要修订《证券从业人员职业道德准则》？

为贯彻中央金融工作会议要求和习近平总书记讲话精神，弘扬中华优秀传统文化，引导行业践行“五要五不”金融文化，强化职业道德建设，加强投资者保护。

“五要五不”中国特色金融文化具体是什么？

“要稳健审慎、不激进冒险；要坚守底线、不触碰红线；要服务实体、不脱实向虚；要尊重规律、不盲目蛮干；要专业专注、不好大喜功”。

六项行业道德准则分别是什么？

分别是“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”。

相关证券经营机构在从业人员道德建设中有哪些责任？

要提高政治站位，履行主体责任，加强从业人员管理，对不良人员坚决出清，不断净化队伍。

从业人员应如何践行新准则？

要不断提升自身素养，积极与投资者沟通，规范言行，珍惜声誉，抵制不良行为，保护投资者权益。

协会将如何推动新准则落实？

通过起草手册、组织培训交流、展示先进模范等方式加强宣传引导，强化监督检查。