修订后的证券从业人员职业道德准则带来哪些改变？

《证券从业人员职业道德准则》的修订背景

近年来，随着我国资本市场的快速发展，证券行业的规模和影响力不断扩大。在这个过程中，也出现了一些与职业道德相关的问题，如部分从业人员的违法违规、失德失范行为，给投资者带来了损失，也损害了行业的形象。为了引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，中证协修订发布了《证券从业人员职业道德准则》。

新修订准则的核心内容

“五要五不”的内涵

新修订的《准则》以社会主义核心价值观为引领，按照“五要五不”中国特色金融文化，提出了“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”“尊重包容，共同发展”等六项行业道德准则。这些准则不仅涵盖了从业人员在业务操作中的规范，还包括了在社会道德和职业操守方面的要求。

对从业人员的具体要求

从业人员应当按照《准则》要求，规范自己的言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉。坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，保护投资者合法权益，展现良好的职业风貌。

相关机构的主体责任

证券公司的职责

各证券公司及其子公司、证券投资咨询公司、证券资信评级机构等相关证券经营机构要切实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中心。准确把握“五要五不”的深刻内涵，做好金融“五篇大文章”，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强对从业人员的管理。

对违法违规行为的处理

对于存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍，以确保行业的健康发展和投资者的利益得到有效保护。

监管信号的释放与意义

证监会的表态

此前，中国证监会副主席陈华平表示，证监会将在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规的中国特色金融文化，纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、过度投机、“炫富”等不良风气。这一表态显示了监管部门对于塑造良好行业文化的决心和力度。

对投资者信心的影响

引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，以诚信、专业、廉洁、负责的行业形象凝聚投资者的信任和信心，有助于稳定市场秩序，促进资本市场的健康发展。

下一阶段的工作安排

推动准则落实的措施

中证协表示，将扎实推动《准则》落实落地，通过起草《证券从业人员职业道德手册》，组织行业培训交流，集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则》的理解。

对行业发展的促进作用

促进从业人员深刻认识职业道德建设的重要性，提高从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性，为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场和行业高质量发展做出新的贡献。

新修订的《证券从业人员职业道德准则》为证券行业的规范发展指明了方向，对于维护资本市场的稳定和健康，保护投资者的合法权益具有重要意义。

相关问答

为什么要修订《证券从业人员职业道德准则》？

随着资本市场发展，出现一些职业道德问题，修订旨在引导从业人员规范言行，保护投资者权益，维护行业形象。

“五要五不”具体包括哪些内容？

包括“诚实守信，专业尽职”“以义取利，珍惜声誉”“稳健审慎，致力长远”“守正创新，益国利民”“依法合规，廉洁自律”。

证券公司在职业道德建设中承担什么责任？

要提高政治站位，履行主体责任，加强人员管理，对违规人员出清，净化队伍。

监管部门如何塑造良好行业文化？

大力弘扬特色金融文化，纠治不良风气，引导从业人员珍惜声誉、恪守道德。

中证协怎样推动准则落实？

通过起草手册、组织培训交流、展示先进模范等方式加强理解，促进践行。

准则落实对资本市场有何作用？

有助于建设安全规范透明开放有活力有韧性的资本市场，促进行业高质量发展。