前实控人私设数亿元担保，ST易联众为何面临巨额罚单？

前实控人“瞒天过海”

违规担保“黑洞”

2018年10月，张曦私自以易联众名义，为自己及其关联方京发置业向张利云的5.5亿元借款提供担保，占2017年经审计净资产的71.61%。2020年5月和6月，又重新确认担保，金额分别占2019年经审计净资产比例为62.02%和63.52%，且一直未披露。

多次违规为关联方“输血”

2018年2月，张曦私自以易联众名义向苏州诺金借款6000万元，转入京发置业名下账户，构成关联方非经营性资金占用。2021年3月，张曦及妹妹张华芳私自以易联众名义向高彩娥借款5000万元，款项流入张华芳账户。

隐瞒大额诉讼和仲裁

2023年2月，北京仲裁委员会受理张利云请求易联众偿还借款本息及违约金高达7.13亿元的仲裁申请；同年3月，苏州工业园区人民法院受理苏州诺金请求易联众偿还借款本息及违约金5558.27万元的民事诉讼，张曦均私自处理并隐瞒。

拟对ST易联众等开具逾2300万元罚单

处罚决定

厦门证监局拟对易联众给予警告，并处以300万元罚款；对张曦给予警告，并处以1750万元罚款；对张华芳给予警告，并处以140万元罚款；对黄文灿给予警告，并处以100万元罚款；对陈东红给予警告，并处以60万元罚款。

禁入措施

厦门证监局拟对张曦采取终身证券市场禁入措施，禁入期间内，其不得担任原证券发行人及其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务。

公司回应

易联众表示，本次收到的《行政处罚事先告知书》涉及的事项不会触及相关强制退市的情形，公司已因该等违规事项被实施其他风险警示，且截至公告披露日，无需承担相关违规担保、借款事项的连带清偿责任。

事件影响与警示

对公司的影响

此次事件对ST易联众的声誉造成了严重损害，投资者信心受挫，股价可能受到波动影响。公司需加强内部治理，完善监管机制，以避免类似事件再次发生。

对证券市场的警示

这起案件凸显了证券市场中违规行为的严重性，警示上市公司及其实控人要严格遵守法律法规，保护投资者利益，维护证券市场的正常秩序。监管部门也应加强监管力度，加大对违规行为的惩处力度。

相关问答

ST易联众为何会收到行政处罚事先告知书？

因前实控人张曦私自以公司名义违规担保、借款，并隐瞒相关诉讼和仲裁，导致公司未及时披露有关事项和定期报告存在重大遗漏。

张曦具体有哪些违规行为？

张曦私自为自己及关联方提供担保、借款、共同借款，还隐瞒相关事项和由此引发的诉讼、仲裁，涉及金额巨大。

此次处罚对ST易联众有何影响？

虽不会触及强制退市情形，但已因违规被实施其他风险警示，声誉受损，投资者信心受挫，股价或受波动影响。

厦门证监局对张曦采取了什么措施？

对张曦给予警告，并处以1750万元罚款，还拟采取终身证券市场禁入措施，禁入期间不得担任相关职务。

ST易联众是否需承担连带清偿责任？

截至公告披露日，依据生效的仲裁裁决书及民事判决书，公司无需承担相关违规担保、借款事项的连带清偿责任。

如何避免此类违规事件再次发生？

上市公司应加强内部治理，完善监管机制，实控人要严格遵守法律法规，监管部门也需加强监管和惩处力度。