投行因何被罚1698万元？两名保代为何分别被罚150万元？

一创投行受罚事件概述

立案与告知过程

10月31日晚间，第一创业公告一创投行收到中国证监会《立案告知书》，因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责被立案。12月5日，一创投行收到江苏证监局《行政处罚事先告知书》，调查完毕拟作出处罚。

处罚具体内容

江苏证监局认定一创投行在该项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金情况、出具虚假记载文件、未履行督促及报告义务。拟对一创投行责令改正、警告，没收保荐业务收入并罚款，合计罚没约1698万元，两名保代也分别被警告并罚款150万元。

鸿达兴业可转债项目详情

项目基本情况

2019年12月16日，鸿达兴业公开发行24.27亿元可转债，一创投行为保荐机构。此后，鸿达兴业因行业不景气，盈利能力下滑、偿债压力增大，2020年12月发生债务违约，股票于2024年3月18日被深交所摘牌。

相关主体处罚情况

今年6月，江苏证监局已对鸿达兴业及8名相关责任人作出行政处罚，鸿达兴业被罚款1850万元，相关责任人罚款不等，实控人周奕丰被终身禁入，财务总监林桂生被禁入10年。此次一创投行因同一项目未勤勉尽责也受到处罚。

处罚事件的影响与警示

对一创投行的影响

第一创业表示已督促一创投行整改，一创投行接受处罚并将强化执业质量管控。虽此次处罚未导致第一创业触及重大违法强制退市情形，目前其经营正常，但仍需重视并改进。

对行业的警示

此案例体现监管压实保荐机构持续督导责任的导向，警示其他券商要切实做好持续督导工作，避免重保荐、轻督导，强化资本市场“看门人”责任，维护市场秩序。

相关问答

一创投行为何会在鸿达兴业可转债项目中被处罚？

一创投行在该项目持续督导期间未勤勉尽责,未充分核查募集资金投入及归还情况，出具虚假记载文件，未履行督促及报告义务。

鸿达兴业可转债项目出现了什么问题？

鸿达兴业因化工行业不景气，盈利能力下滑、偿债压力增大,2020年12月发生债务违约，最终股票被摘牌。

江苏证监局对一创投行的处罚具体有哪些？

责令改正，给予警告，没收保荐业务收入万元罚款，合计罚没约1698万元。

两名保代为何分别被罚150万元？

他们是一创投行在鸿达兴业可转债项目违法行为直接负责的主管人员，对未勤勉尽责行为负有责任。

第一创业自身经营会受此次处罚影响吗？

目前第一创业经营情况正常，本次拟处罚事项不会对其经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

此事件对资本市场中介机构有何警示？

彰显监管压实资本市场“看门人”责任的决心，警示中介机构要做好持续督导工作，避免重保荐、轻督导。