证监会新指引对证券基金经营机构“关键少数”有何影响？

财云财经阅读：67942024-12-21 11:32:00评论：0

摘要： 证监会发布指引规范证券基金经营机构“关键少数”，明确任职条件，完善备案程序，有助于提升素养，促进行业合规稳健运行。

明确任职条件：坚持专业门槛

任职经历要求

证券基金经营机构董事长、总经理的任职至关重要。《指引》要求拟任人员具有3年以上证券、基金或者金融工作经历，其中1人还需有3年以上与拟任职务相关的证券、基金工作经历。这一规定是在《证券法》《基金法》等上位法框架下做出的，目的是确保拟任人员的专业能力与职务相匹配。这一专业门槛的设置，可以让具备丰富经验的人员进入关键岗位，有助于经营机构在复杂的金融市场环境中做出正确决策。

新老划断安排

《指引》还做出了“新老划断”的工作安排。对于已经在公司任职的董事长、高级管理人员，无需适用新的要求。这种安排既考虑到了现有人员的稳定性，也体现了监管的灵活性。新的任职条件主要针对拟任人员，通过这种方式逐步提升经营机构关键岗位人员的整体素质。

证监会新指引对证券基金经营机构“关键少数”有何影响？

压实主体责任：完善任职备案程序

查询与考察义务

经营机构在聘任董监高人员前有多项义务。首先要查询相关人员的任职和执业信息，并且要审慎考察拟聘任人员是否符合任职条件。这是压实经营机构主体责任的重要举措。经营机构作为聘任主体，有责任确保所聘任的人员具备相应的资质，从而保障公司治理水平和合规风控能力。

沟通与纠正机制

若经营机构难以确保拟聘任人员符合任职条件，应在履行聘任决策程序前与证监会相关派出机构进行沟通。如果经沟通发现拟任人员不符合条件，经营机构应当及时纠正。这种机制可以避免聘任不符合条件的人员对公司经营产生负面影响，同时也能节约监管资源、减少事后纠偏成本。

强化监管执法

监管部门将加大对经营机构人员管理的监管执法力度。如果经营机构未作审慎考察、未与监管部门沟通且拟聘任人员不符合条件，监管部门将依法对经营机构及相关责任人员从重处罚。这一规定明确地传达了严的监管导向，促使经营机构更加重视人员聘任管理。

与股东的沟通

在实践中，经营机构董事、高级管理人员常常由主要股东酝酿、提名。为避免主要股东因不了解监管要求提名不符合条件的人选，《指引》要求经营机构及时将相关规定告知主要股东，提醒其严格按照要求提名。这有助于主要股东与监管部门加强沟通、发挥合力，共同确保提名人员的合格性。

对证券基金行业人员管理的意义

规则体系的完善

人员管理是证券基金行业监管的基础性制度。目前已经形成了较为完善的规则体系，包括以《证券法》《基金法》《证券公司监管条例》等法律、行政法规为基础，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》为主体，行业协会自律规则为补充的规则体系。这些规则在强化行业人员管理，规范任职、执业行为等方面发挥着重要作用。