证券律所新规：定期报送执业信息有何影响？
证券律所报送执业信息新规出台
自2024年6月28日起，律师事务所定期报送从事证券法律业务执业信息的工作正式开展，这一举措是对《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的有效落实。
各地证监局积极响应
厦门证监局于7月3日发布通知，详细说明了相关工作的具体要求。通知强调，辖区各备案律师事务所要高度重视，认真学习相关规定，建立健全工作机制，指定专人负责，保证报送信息的真实、准确、完整。
明确报送时间和方式
辖区各备案律师事务所应于2024年7月31日前补充报送上半年已完成的证券法律业务执业信息。此后，选择定期报送的，需在每季度结束后10个工作日内完成上一季度的报送工作。
严格落实违规报告
律所执业中发现违法线索，如各类财务造假、违规占用等，要依法及时向证监局报告。
证监会统一发布规则要求
2023年10月27日，证监会联合司法部发布的《管理办法》于12月1日施行。为方便律师事务所做好执业信息报送工作，证监会制定了《监管规则适用指引――法律类第4号》并于今年6月28日发布施行。
明确报送工作机制
各律师事务所要高度重视执业信息报送，明确常态化报送工作机制，指定专人负责。选择定期报送的律所，要按时完成报送工作。
证监局的审核与监管
各证监局要督促律所做好执业信息报送工作，审核形式要素的完备性。对未按要求报送或报送信息存在问题的律所，依法予以处理，采取行政监督管理措施。
证券律所定期报送执业信息这一新规，对于规范证券法律业务、加强监管、保障市场健康发展具有重要意义。各律所应严格遵守规定，积极配合监管，共同维护证券市场的良好秩序。
相关问答
为什么要开展律师事务所定期报送执业信息工作？
这是为了加强对证券法律业务的监管，规范律所执业行为，保障市场健康有序发展。
哪些证监局负责审核律所报送的执业信息？
律所住所地证监局负责辖区律所重大事项变更备案和年度备案事项的审核公示工作，证监会机关继续负责首次备案和重新首次备案的审核公示工作。
律所未按要求报送执业信息会有什么后果？
未按要求报送的，证监局将依法予以处理，采取行政监督管理措施。
律所报送执业信息的时间有哪些规定？
应于2024年7月31日前报送上半年有关信息，此后选择定期报送的，在每季度结束后10个工作日内完成上一季度的报送。
如何保证律所报送的执业信息真实准确完整？
律所应建立健全工作机制，指定专人负责，认真组织学习相关规定，严格遵守法律法规和职业道德规范。
律所发现违法线索应如何处理？
律所应依法及时向证监局报告。
