规范中介机构服务，保障股市健康发展

财云财经阅读：48782024-08-20 08:59:00评论：0

摘要： 司法部等起草规定，对中介机构为公司公开发行股票服务进行规范，包含收费、禁止行为与处罚细则。其目的是维护市场秩序，保障投资者权益。

《规定》出台的背景与意义

近年来，我国资本市场迅速发展，但在公司公开发行股票的过程中，部分中介机构的服务存在一些问题。为了规范市场秩序，保障投资者合法权益，司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定（征求意见稿）》。

中介机构在公司公开发行股票中扮演着重要的“看门人”角色。他们应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，为投资者提供真实、准确、完整的信息。一些中介机构为了谋取私利，帮助不符合条件的企业公开发行股票，严重损害了市场的公平性和投资者的利益。

中介机构应当根据实际工作量、所需资源投入等因素合理确定收费标准，并与发行人在合同中约定收费安排。收费标准应遵循市场化原则，不得过高或过低，以保证服务质量和市场的公平竞争。

证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件。这种规定旨在避免中介机构为了追求上市成功而忽视企业的真实情况，从而降低财务造假和欺诈发行的风险。

规范中介机构服务，保障股市健康发展

《规定》指出，中介机构及其从业人员不得在合同约定之外收取其他费用或以临时加价等方式变相提高收费，不得通过签订补充协议或另行约定等方式规避监管收费，不得通过入股、获取上市奖励费等方式谋取不正当利益，也不得有其他违反国家规定的收费或变相收费行为。

有关部门将按照职责分工加强监管，必要时采取联合现场检查等措施。对于违反规定的中介机构和从业人员，将依法给予严厉的处罚，包括责令改正、警告、没收违法所得、罚款以及暂停业务等。

发行人在公开发行股票过程中，负有如实披露信息的责任。如果发行人违反《规定》，将受到国务院证券监督管理机构的责令改正、警告和罚款等处罚。如果发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事相关违法行为，也将承担相应的法律责任。

地方人民政府不得为公司上市给予奖励。若违反规定，给予的奖励应当予以追回，并对相关责任人员依法给予处分。

《规定》的出台将有助于规范中介机构的服务行为，提高上市公司质量，增强市场的透明度和公信力，从而推动资本市场的健康发展。

在征求意见阶段，各方应积极提出建议，使《规定》更加完善和具有可操作性。未来，随着规定的正式实施和不断优化，我国资本市场有望迎来更加规范、公平、有序的发展环境。

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