分析师频频离职，财通证券为何屡收罚单？
财通证券近期备受关注，研究所多位分析师离职，因经纪、投行业务违规连收罚单。上半年业绩增长，不过合规管理压力凸显，需完善风控、强化流程。...
浙商证券杭州分公司为何被监管点名？
1月23日，浙商证券杭州分公司因投资者交易审核与账户管理问题被浙江证监局警示。近一年，浙商证券及其子公司屡遭监管点名，其合规管理仍需加强。...
券商龙头三级连罚，为何从业者及分支机构都违规？
6月27日晚，浙江证监局给中信证券开出三张罚单。从业者吴某及其所在的绍兴分公司、浙江分公司，因违规行为受到处罚。这一事件凸显出券商合规管理的重要性。...
河北证监局通报证券业问题，从业人员违规与管理弊端如何解决？
河北证监局通报多起证券业案例，有从业人员违规买卖证券受罚、投资者适当性管理不足、场外衍生品交易有风险，机构要引以为戒，完善机制并加强管理。...
债券发行人如何在强监管下提升合规管理水平？
债券市场机制在完善，发行人受罚频率和力度上升，多因信息披露等问题，发行人应重视处罚情形，提升合规管理水平适应发展需求。...
平安证券1月两收警示函，背后暴露了哪些问题？
平安证券1月两次收到警示函，昆腾微IPO项目中掩盖真实交易致文件虚假记载，证券经纪业务存在诸多问题，反映出其在合规管理、业务操作方面存在漏洞。...
中信建投被责令改正，新掌舵人能否扭转业绩颓势？
中信建投因合规管理缺失被责令改正，近三月多次被监管，2024年收到近20张罚单，近年营收净利下滑，董事长即将退休，新掌舵人面临业绩挑战。...
年内私募违规被罚众多且管理人大量注销，背后原因是什么？
年内超百家私募违规被罚，1400多家管理人注销。违规行为有挪用财产、聘用非员工等，监管罚单增多。管理人减少受监管和竞争影响，私募需加强合规与提升专业化。...
弘业期货被罚，利润率低于同行，背后隐藏着什么？
弘业期货因变相鼓励员工帮境外子公司“揽客”被罚，反映出合规管理和风险管理不足。其利润率显著低于同行，这可能暗示着盈利能力和经营效率较弱，公司撤销国际业务部或许是优化资源的举措。...
弘业期货因合规不足被监管，会有哪些影响？
弘业期货因合规和风险管理不足，被江苏证监局责令增加合规检查次数，分支机构违规操作违反规定，要整改且定期检查报送报告，有异议可复议或诉讼。...
同花顺云软件总经理赵远被监管谈话，背后原因是什么？
浙江同花顺云软件有限公司存在营销宣传无风险提示、夸大误导宣传等违规行为，总经理赵远负合规管理责任，被浙江证监局监管谈话，当事人可申请复议或诉讼。...
上市公司如何通过合规与风险管控稳健前行？
复杂外部环境下上市公司稳健发展受关注，合规与风险管控意义重大。河南上市公司协会发挥职能助力企业，企业自身也需多方面加强管控。...
下半年证监局对私募机构开罚单，私募行业如何走向规范？
下半年16地证监局对58家私募机构开86张罚单，罚单涉及信披、募资等问题。监管促进行业优胜劣汰，私募机构要加强合规管理，投资者选择时也有注意事项。...
金融机构合规管理薪酬机制怎样才合理
国家金融监督管理总局征求意见，金融机构需建立合规管理薪酬机制，要点包括什么，会产生怎样的影响，未来走向如何。...
金融机构合规新规，首席合规官真能降低风险吗
金融机构合规管理有了新规，鼓励设首席合规官。这一举措的利弊怎样？对行业发展会产生何种影响？备受大家关心。...
