人保财险两家分公司同日领罚单，违规行为究竟为何？
人保财险深圳市分公司和厦门市分公司同日因违规领罚单，分别被罚款110万元和191万元，15人被追责。虚构中介业务套取费用等违规行为扰乱市场秩序，保险行业监管持续加强。...
医保基金专项飞检揪出猫腻，这些药店的违规行为你知道吗？
国家医保局开展定点零售药店违法违规使用医保基金专项飞检，公布4起典型案例，如药店倒卖“回流药”、串换套取医保基金等，以此维护医保基金安全。...
部分员工无证上岗，同花顺旗下基金销售公司为何收罚单？
4月10日，浙江证监局责令同花顺旗下基金销售公司改正，因其在人员管理、经营独立性、考核机制等方面存在多项违规行为，被记入诚信档案。...
众合科技违规使用募集资金，给我们带来了哪些警示？
众合科技因违规使用募集资金被浙江证监局出具警示函，其将大额募集资金转出专项账户，暴露资金管理内控漏洞。近期卓然股份也因类似问题被立案调查。...
招商银行杭州分行缘何被罚款300万元？“三查”不到位问题有多大？
10月9日，国家金融管理总局浙江监管局信息显示，招商银行杭州分行因流动资金贷款“三查”不到位等违规行为被罚款300万元，相关人员被警告。这凸显金融监管对贷款“三查”十分重视。...
8家银行缘何被罚1.487亿元？背后原因值得关注
9月12日，金融监管总局官网披露罚单，8家银行合计被罚1.487亿元。被罚原因多样，涉及信息技术、风险管理等方面。银行和保险机构存在不同程度违规行为。...
瑞达期货为何近年多次遭监管处罚？其业绩又受何影响？
瑞达期货年内又收到罚单，近年多次因违规被监管处罚。尽管受罚不停，但其两大核心业务增长使业绩明显提升，呈现出复杂的发展状况。...
中泰证券员工为何频遭警示？投资建议与合规红线该如何把握？
中泰证券青岛正阳路证券营业部员工王成刚在微信群发投资建议，既无依据也无风险提示，被予以警示。近年来，中泰证券多名员工因不同违规行为被警示，这凸显出证券行业合规的重要性。...
上海银行缘何被罚没超2900万？后续影响几何？
8月1日，上海银行因8项违规被央行罚没超2900万，15名事涉责任人也受罚。该行回应问题源自过去检查，已整改。此外，还有其财报数据、股价表现等情况。...
券商龙头三级连罚，为何从业者及分支机构都违规？
6月27日晚，浙江证监局给中信证券开出三张罚单。从业者吴某及其所在的绍兴分公司、浙江分公司，因违规行为受到处罚。这一事件凸显出券商合规管理的重要性。...
瑞达期货为何被中期协给予“公开谴责”惩戒？
瑞达期货因内控缺陷、分支机构管理不力等问题被中期协“公开谴责”。旗下分公司及相关负责人因不同违规行为受监管措施。瑞达期货业务广泛且已上市。...
闻泰科技实控人及一致行动人隐瞒关系遭谴责，背后有哪些违规行为？
闻泰科技实控人张学政及其一致行动人隐瞒关系，致年报重大遗漏，增持未履行要约收购义务，减持未按规定预披露，上交所公开谴责并提醒各方遵守规则。...
3·15晚会曝光的消费问题，你知道多少？
3·15晚会以“共铸诚信、提振消费”为主题，曝光了翻新卫生巾、维修乱收费、高利贷等多领域侵害消费者权益行为，让消费者看到隐藏的消费陷阱。...
亚光股份募资被挪发工资，警示函背后有何深意？
亚光股份2024年4-9月用募资付无关工资549.36万，相关人员担责被警示，存在募资使用与信息披露违规，体现企业管理漏洞，警示企业依规运营。...
第三方投顾机构违规频受罚，监管从严意味着什么？
江苏百瑞赢多项违规被暂停新增客户半年，近年来第三方投顾机构罚单不断，2025年9家、2024年30家受罚，监管从严规范投顾业务推广和招揽以保障投资者权益。...
北大方正人寿为何开年领百万罚单，四年亏损近40亿？
北大方正人寿2025年开年领百万罚单，存在编制虚假报表等违规行为。近年不断亏损、被罚、瘦身，四年亏近40亿，偿付能力减弱，正寻求增资提升偿付能力。...
第一创业被出具警示函，能否重振业绩？
第一创业因私募资管业务违规被警示，涉及净值化管理、信息披露、投资标的库、薪酬递延支付等问题。近年业绩承压，营收和净利润下滑，最新财报虽有增长但股价下跌。...
晋商银行屡收罚单，背后隐藏着什么？
晋商银行大同分行被罚70万，有个人消费贷款管理违规行为。近一年屡被处罚，业绩营收下滑，不良贷款总额与比率双升，股价下跌，面临不少问题。...
个人养老金账户开立中的违规行为如何整治？
个人养老金制度在全国铺开，开户热背后出现不规范行为和投诉增加现象。同时缴存冷也是问题，需优化制度，整治违规，提升吸引力。...
微信如何打击利用AI仿冒名人营销的违规行为？
微信为守护用户权益，打击AI仿冒名人营销等违规行为，已处置内容、关闭账号，将加大打击力度提升治理水平，倡导用户遵守规则并欢迎提供线索。...
天津暖流及其总经理收警示函，私募基金管理有哪些违规之处？
天津暖流企业管理咨询股份有限公司及其总经理程鹏收警示函，公司未及时披露报告等违规，程鹏负责，涉及多法规要求，表明私募基金管理要合规运营。...
浙江证监局整治“直播炒股”，同花顺等公司违规受罚，投资者该如何防范？
浙江证监局处罚同花顺云软件有限公司及相关人员，因其多项违规行为，海南港澳资讯杭州分公司也被处罚。广东提醒“直播炒股”风险，投资者需警惕，防止跟风受损。...
同花顺云软件总经理赵远被监管谈话，背后原因是什么？
浙江同花顺云软件有限公司存在营销宣传无风险提示、夸大误导宣传等违规行为，总经理赵远负合规管理责任，被浙江证监局监管谈话，当事人可申请复议或诉讼。...
ST高鸿违规，监管谈话与责令改正背后隐藏着什么？
ST高鸿因闲置募集资金使用违规，如未按时偿还、变更用途未履行程序，董事长等被监管谈话，公司被责令改正，凸显公司治理漏洞，应加强合规保障投资者权益。...
中信证券违规被深交所监管，保荐工作哪里出了问题？
中信证券保荐皓吉达时存在违规行为被深交所监管，实际控制人认定与控制权稳定性核查不到位，未督促完整披露控股股东股权转让情况，保荐代表人受处分，皓吉达IPO已撤单。...
深国融私募被撤销管理人登记，违规行为有哪些？
深圳深国融前海金融管理股份公司被撤销管理人登记，存在保本保收益、基金账户运作不规范等违规行为，申辩未被采纳。如今私募基金监管趋严，多地证监局对多家私募采取监管措施。...
深交所为何对多家债券发行人进行纪律处分
深交所对恒大地产等6家公司进行纪律处分，涉及债券欺诈、信息披露违规等问题，引发市场关注，影响深远。...
为何今年沪深交易所IPO罚单大幅增加？
今年沪深交易所加大对IPO和再融资申报项目违规行为的处罚，众多机构和个人被涉及。其目的在于提升上市企业的质量，增强透明度，以保障资本市场的健康和稳定，促进其良好发展。...
中小金融机构国债交易违规，为何屡禁不止
近期交易商协会发现部分中小金融机构于国债交易里存在违规，像出借账户与利益输送。其违规原因、带来的影响以及监管的措施，都成为众人关注焦点。...
