关联交易未及时披露、内控存缺陷，曲江文旅为何被责令改正？
曲江文旅因关联交易未及时披露、内控存缺陷被责令改正，时任董事长耿琳等6人遭警示。公司营收和净利润下降且面临司法冻结，不过其股价10日收涨。...
国晟科技为何因信息披露不及时收到北京证监局警示函？
近期A股及海外市场有诸多潜在风险事件。国晟科技因信息披露不及时被北京证监局警示，盛达资源被立案调查，多家公司股东减持。海外市场如Meta限制token消耗，显示面板需求下调。...
拓维信息收责令改正及警示函，信披虚假问题咋回事？
拓维信息因董事履职缺位致信披虚假，收到湖南证监局责令改正及警示函，公司将进行整改，并提醒投资者注意风险。...
连收3张警示函，中金财富营业部为何遭监管点名？
4月30日，大连证监局连发3张警示函，针对中金财富员工代客理财等问题。4月券业监管持续加码，有“穿透个人、追溯旧账、严打营销乱象”三大特征，行业从严态势升温。...
千方科技收警示函，背后究竟发生了什么？
千方科技因股份变动未合规披露，收到浙江证监局警示函。公司多次减持鸿泉技术股份，持股降至9.99%时未及时停止交易和披露权益变动报告书，迟至3月11日才披露，上交所也予以监管警示。...
众合科技违规使用募集资金，给我们带来了哪些警示？
众合科技因违规使用募集资金被浙江证监局出具警示函，其将大额募集资金转出专项账户，暴露资金管理内控漏洞。近期卓然股份也因类似问题被立案调查。...
存货跌价准备计提不准确，坤彩科技为何被责令改正？
坤彩科技因存货跌价准备计提不准确等问题被责令改正，董事长及财总遭警示。近年业绩连续下滑，前三季度回暖，仍需关注其财务合规与经营状况。...
中泰期货深圳分公司为何被出具警示函？涉适当性管理及互联网营销等问题
中泰期货深圳分公司被深圳证监局出具警示函，原因是在适当性管理及互联网营销等方面存在问题，暴露出管理不完善与内控不足。...
圣元环保子公司理财巨亏，实控人承诺先行补偿，这是怎么回事？
圣元环保全资子公司委托理财大亏，公司及高管收警示函，实控人承诺先行补偿，引发关注。今年前三季度公司营收微降，但净利润大增。...
晨曦航空因收入跨期及应收票据减值问题被责令改正，董事长为何被出具警示函？
2025年12月12日，晨曦航空收到陕西证监局决定，因其2024年三季报收入确认跨期、2023年报应收票据未提减值，董事长吴星宇等被采取监管措施，公司需限期整改。...
联创光电及董事长为何收到江西证监局警示函？
创创光电及董事长伍锐因信息披露违规，收到江西证监局警示函。其参股公司报告错报，致定期报告财务信息不准。此外，公司还公布了业务与半年报业绩情况。...
卓胜微股东汇智投资为何收到江苏证监局警示函？
胜胜微公告，股东汇智投资在股份变动时未及时披露相关情况，近日收到江苏证监局警示函。其行为违反相关规定，被采取行政监管措施并记入档案。...
长川科技因募集资金管理等问题收警示函，后果有多严重？
长川科技存在提前确认收入、募集资金使用管理不规范、销售内控管理不规范等问题，被浙江监管局发警示函，相关责任人受牵连，公司声誉及业务发展将受影响。...
瑞达期货被警示，背后隐藏着哪些问题？
瑞达期货及其相关责任人因风险管理子公司内控不到位被警示，公司将整改。其近年营收和利润增长，但被警示当日股价下跌，体现期货公司合规运营的重要性。...
华西证券重庆分公司收警示函，员工违规招揽客户背后隐藏了什么？
华西证券重庆分公司员工委托第三方招揽客户被警示，因员工管理不到位、合规风控把关不严，证监局要求其整改、追究责任、加强管理防范风险。...
扬州亚星客车未履行信息披露义务，相关责任人被警示，会有何影响？
扬州亚星客车及其相关责任人被江苏证监局出具警示函，2021-2023年诉讼仲裁案件未及时披露，违反规定，责任人未尽责，公司要加强管理反馈，不服可复议或诉讼。...
*ST工智会计核算不准确被警示，公司该如何改进？
*ST工智及其董事长因会计核算不准确被警示。公司参股企业投资收益确认有误致财务报告披露不准，现更正披露，江苏证监局要求其学习法规并提交报告。...
百亿私募珠投投资基金收警示函，未独立决策错在哪？
百亿规模的珠投投资基金因未独立开展投资决策等问题被深圳证监局警示，违反私募监管办法相关规定，这反映出私募行业监管重要性和企业合规运营的必要性。...
亚光股份募资被挪发工资，警示函背后有何深意？
亚光股份2024年4-9月用募资付无关工资549.36万，相关人员担责被警示，存在募资使用与信息披露违规，体现企业管理漏洞，警示企业依规运营。...
平安证券1月两收警示函，背后暴露了哪些问题？
平安证券1月两次收到警示函，昆腾微IPO项目中掩盖真实交易致文件虚假记载，证券经纪业务存在诸多问题，反映出其在合规管理、业务操作方面存在漏洞。...
琏升科技会计科目列报金额不准确，警示函背后的影响有哪些？
琏升科技2023年年报会计科目列报金额不准确被警示，董事长等相关人员有责任。公司业绩预计继续亏损，收入虽增长但光伏业务面临困境，2025年将调整发展。...
南京熊猫收警示函含冤？业绩亏损背后有何隐情？
南京熊猫因业绩预告与实际业绩差异大收警示函，称利润下降源于参股公司ENC事件，似为“隧道挖掘”受害者，2024年业绩仍无起色，扭亏希望渺茫。...
第一创业被出具警示函，能否重振业绩？
第一创业因私募资管业务违规被警示，涉及净值化管理、信息披露、投资标的库、薪酬递延支付等问题。近年业绩承压，营收和净利润下滑，最新财报虽有增长但股价下跌。...
平安证券被警示，合规问题出在哪？
平安证券被深圳证监局警示，分支机构合规人员配备不到位等多方面问题，涉及证券经纪业务多环节，违反相关规定，监管部门出具警示函。...
中泰期货内控缺陷被警示，中泰证券控股下的它将如何改进？
中泰期货互联网会议活动出问题被指内控有缺陷，山东证监局对其出具警示函。中泰期货是中泰证券子公司，此事显示公司治理的重要性。...
平安证券被出具警示函，背后存在哪些合规问题？
平安证券个别分支机构合规人员配备不到位、营销宣传材料审核不严被监管出警示函，体现证券业务合规管理重要性。...
新乳业信披违规，高管收警示函，大举并购是主因吗？
新乳业及多名高管因信披违规收警示函。2023年年报对重庆瀚虹计提商誉减值准备，半年报未减值测试。新乳业并购快，重庆瀚虹业绩低于对赌条款，未及时计提商誉减值遭质疑。...
东方集团关联交易未及时披露，相关人员为何被警示？
东方集团因关联交易未及时披露、日存款余额超限、子公司收购关联交易违规、相关人员不尽责、控股股东与实际控制人未履行承诺等问题被出具警示函。...
中信证券收警示函，经纪与场外衍生品业务出了什么问题？
中信证券被深圳证监局出具警示函，经纪业务在制度修订、客户信息、员工管理方面存在不足，场外衍生品业务交易各环节有管理问题，违反规定面临监管措施。...
招商证券收警示函，场外衍生品业务管理出了什么问题？
招商证券因经纪业务管理和场外衍生品业务管理存在问题被深圳证监局出具警示函，其问题违反相关法规，这体现出监管对证券业务合规性的重视。...
中信证券员工收警示函，证监局监管力度如何？
江苏证监局对中信证券员工闫珍出具警示函，因其私下接受客户委托买卖证券。各地证监局密集监管违规券商及人员，严监管助券商回归本源。...
天津暖流及其总经理收警示函，私募基金管理有哪些违规之处？
天津暖流企业管理咨询股份有限公司及其总经理程鹏收警示函，公司未及时披露报告等违规，程鹏负责，涉及多法规要求，表明私募基金管理要合规运营。...
交大昂立被警示，前高管损害公司利益，公司如何应对？
交大昂立因多项违规被证监局警示，公司称警示函可能让股东误解关键问题。前高管滥用控制权侵占资产，公司已起诉，现股价下跌且面临多起诉讼仲裁。...
交大昂立警示函背后隐藏着什么？
交大昂立收到上海证监局警示函后召开发布会回应，涉及高管薪酬披露等问题，前任高管损害公司利益，公司已起诉且不会放弃追索，以维护股东利益。...
美诺华信披违规收警示函，如何强化内控建设？
美诺华未履行可转债转股价格修正审议与信披义务被警示，损害信誉、侵犯投资者知情权，应强化内控、遵守信披办法、提升管理能力，上市公司需坚守信披规范赢信任。...
安正时尚收警示函，关联交易与收入核算出了什么问题？
安正时尚因关联交易未及时信披、收入核算不准收到警示函，关联交易未审议披露且收入核算总额法有误，影响业绩报告致前三季度业绩大幅下滑，相关人员要吸取教训整改。...
网络直播不规范，海南港澳资讯杭州分公司为何被警示？
浙江证监局对海南港澳资讯杭州分公司出具警示函，因其存在未登记人员开展业务、网络直播不规范、公司治理和内控不规范等问题，不服可申请复议或诉讼。...
远洋控股未披露重大事项被警示，背后隐藏着哪些问题？
远洋控股被北京证监局出具警示函，未披露多项重大事项，存在治理和内控问题以及债券相关情况。业务受市场影响利润下降且净利润亏损，反映出公司管理、披露存在不足。...
狮头股份原董事增持未达标被警示，怎么回事？
狮头股份原董事朱继敏增持计划未达标，承诺增持不低于20万，实际增持6万后辞职，公司表示该事件不影响经营。...
国信证券员工违规操作，无证做投顾还分享收益，这能行？
国信证券甘肃分公司杨峥无证做投顾并约定分享收益，被甘肃证监局警示，详解其违规行为及相关规定。...
西安银行金融资产分类出错，多位高管被警示，咋回事
西安银行部分金融资产分类不准确，多位高管被出具警示函，已完成整改，相关人员责任与职位变动受关注。...
西安银行因金融资产分类问题被警示，怎么回事
西安银行因金融资产分类不准确被陕西证监局出具警示函，涉及董事长、行长等，整改情况及对银行的影响未知。...
兴银基金风波，真相究竟如何？
兴银基金一则处罚公告引发争议，网传信息和公司声明不同。债券投资的细节以及相关操作备受关注，双方各有说法，究竟真相如何引人关注。...
*ST围海业绩预告出错，为何连收警示和监管函
*ST围海因业绩预告信息披露不准确，连收警示函和监管函。详解其违规事实、相关责任及公司回应，了解对公司影响。...
雅创电子收购威雅利为何频出状况
雅创电子收购威雅利，信披不准收警示函。威雅利估值连续下降，深交所发出问询。不过，公司业绩预告呈增长态势。...
江西铜业控股股东五年未兑现承诺，咋回事？
江西铜业控股股东江铜集团五年未履行避免同业竞争承诺，收到警示函。此事件背后的原因、整改的措施以及产生的影响备受瞩目。...
南京证券某营业部为何收到警示函
南京证券宁波锦寓路证券营业部服务客户未尽责，岗位设置不当，被出具警示函。此情况涉及相关法规，还可能产生一定影响。监管趋严，券商需加强合规管理，保障客户权益和市场秩序。...
