分支机构及人员管理薄弱，中泰证券为何屡被监管“点名”？
中泰证券因分支机构及人员管理问题被青岛证监局连发三张监管函。近年来多次因违规受罚，虽业绩增长，但仍要加强合规管理，提升运营水平。...
2月24日这些公司发生了什么？违规、人事变动还是股权变动？
2月24日财经早报涉及多起公司事件，东阳市城市建设投资集团违规收警示函，*ST立方因虚增营收被罚，厦门银行违反规定被罚款，天域生物终止定增，包含违规、人事及股权变动等情况。...
银保渠道违规频发，如何堵住虚列佣金的漏洞？
广东金融监管局开出罚单，太平洋人寿广州中支、新华保险东莞及佛山中心支公司因虚列银保业务佣金被罚。“报行合一”政策下，此类违规破坏市场秩序，损害消费者权益。...
北京银行青岛分行因贷款管理违规被处罚，究竟咋回事？
北京银行青岛分行因贷款管理不审慎、违规办理票据业务被罚80万元，相关负责人被警告。2025年以来北京银行多次因违法违规受罚，南昌分行、乌鲁木齐分行也曾因类似问题被处罚。...
国务院规定对公司股票公开发行中介服务有哪些规范要点？
1月15日将施行《规定》规范中介机构股票公开发行服务，明确中介要求、收费原则等要点，禁止地方政府以上市结果奖励，规定违规处罚，营造良好市场环境。...
中金所新规下，高频交易者将面临怎样的变革？
中金所发布新规，禁止对高频交易者减收手续费，违规者将受罚。这是响应监管要求，已有高频交易违规处罚先例，新规将对高频交易产生重大影响。...
上市公司退市后为何仍被追责？近百家违规公司背后的监管深意
年内近百家上市公司违规受罚，超20家退市后仍被追责，这是对投资者的保护，监管部门强调立体追责，相关案例有多种处罚与追责，上市公司应主动管理。...
上市公司现场检查后被罚，哪些问题是高发区？
浙江正特和西藏珠峰现场检查后被罚，近年不少上市公司有类似情况。2021-2023年346家接受检查，150家被罚，信息披露方面是违规高发区，监管检查有重点关注内容。...
金融市场近期事件背后的影响与启示是什么？
金融市场近期有企业违规受罚、人事变动、业务发展等事件，反映出金融监管重要性与市场动态性，投资者要关注相关信息应对市场变化。...
年内880家上市公司领罚单，监管层如何维护资本市场？
今年证监会等对880家上市公司违规行为发布超1800条处罚信息，信披违规案例多，业绩披露不准确受关注，监管加强利于资本市场健康发展。...
拟IPO企业为何频频遇挫？
近期，多家拟IPO企业终止审核。其中，部分企业业绩下滑，部分“二进宫”未成功，另外还有因违规受罚的。这些企业终止审核的背后原因备受关注。...
上市公司环境风险频现，如何保障可持续发展
近期14家上市公司出现环境风险，有违规倾倒泥浆的，还有擅自处理废水的。这引发了有关企业社会责任与可持续发展的思考。...
上市公司财报披露乱象为何屡禁不止？
近期多家上市公司因财报披露问题被处罚，包括未按时披露、存在数据差错等。这影响了市场秩序，也让人思考监管与企业责任的相关问题。...
