鄂尔多斯一致行动人未及时披露关系，多次增持股票引关注？
鄂尔多斯公告，其控股股东一致行动人存在未及时披露关系、信息披露不准确、未按规定履行要约收购义务的情况，被监管采取措施并公开谴责。...
北方长龙被责令改正，董事长等为何收警示函？
3月20日晚间，北方长龙公告称，因收入确认跨期、年报数据披露不准确等问题，被陕西证监局责令改正，董事长等三名高管收警示函。公司将按期整改，本次监管措施不影响正常生产经营。...
“大股东”把上市公司当“提款机”为何屡禁不止？如何治理？
资本市场中“大股东”侵占上市公司资金现象频发且手法多样，根源是公司治理缺陷，危害极大。如今通过紧抓“关键少数”、加强监管等措施完善追责体系，有望遏制此类行为。...
英大证券及相关人员为何收到多张“罚单”？
9月30日，英大证券及其分支机构因员工管理、新媒体管理等问题收到“罚单”，相关高管被采取监管措施。这表明证券行业规范运营方面存在不足，亟待加强。...
翰宇药业拟定增募资近10亿，能否提升多肽药实力与布局市场？
翰宇药业拟定增募资不超9.68亿元，用于司美格鲁肽研发等项目。翰宇药业在多肽药物领域有布局，此次募资或提升实力与布局。不过，发行存在不确定性，且该公司曾受监管措施。...
和仁科技募集资金超限使用未披露，相关方该承担什么后果？
2024年5月，和仁科技超限使用闲置募集资金进行现金管理，未及时履行审议与披露义务。对此，浙江证监局和深交所分别采取措施。此外，该公司一季度业绩表现不佳，亏损呈现扩大态势。...
证券从业人员违规炒股为何屡禁不止？
多地证监局公布罚单，多名证券从业人员因违规炒股被处罚。监管部门采取多种措施打击此类行为，营造“严”的氛围，净化行业生态，强化对证券从业人员的管理。...
券商“绕标套现”违规，监管出手能否杜绝？
光大、银河、中信证券融资融券业务被指“绕标套现”，受到监管。中证协发布管理规范，银河、中信修改合同，监管部门持续整治“绕标套现”行为。...
上市公司近期动态：财务造假、并购重组与新上市企业背后有哪些故事？
上市公司有诸多新动态，毓恬冠佳即将上市，爱博医疗定增获受理，东方集团涉嫌财务造假，天士力将迎新控股股东，多家公司有定增、并购重组情况，监管对违规公司有措施。...
13地证监局开40张私募“罚单”，私募行业将如何走向规范？
13地证监局今年已开40张私募“罚单”，对违规私募机构及人员采取多种监管措施。这有助于打击违规行为，加上中基协的同步措施，私募行业环境不断优化，不良机构有序退出，私募应提升自身能力服务投资者。...
金融消费中违规荐股与隐性收费问题该如何解决？
金融消费存在违规荐股、隐性收费等问题，侵害消费者权益，破坏市场秩序。消费者要学习知识防范陷阱，监管部门要加强监管落实规定。...
江苏银行和南京银行被点名，基金托管业务出了什么问题？
1月27日江苏证监局点名江苏银行和南京银行基金托管业务，江苏银行多方面问题被责令改正，南京银行因类似问题被出具警示函，两家银行虽业绩增长但要整改业务问题。...
ST步森为何被监管？实控人占资与年报数据错误的影响有哪些？
2025年1月17日，ST步森收到浙江证监局警示函，实控人非经营性占资、年报财务数据错误是原因，深交所指出其违规，相关人员被监管，警示企业规范运作、确保信息准确披露。...
上市公司近期动态：上市、监管、业绩情况如何？
上市公司有多种动态，三花智控拟港股上市属于上市动态，扬州金泉收警示函为监管动态，还有很多公司存在业绩增减情况。...
国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定如何提高上市公司质量？
国务院公布新规规范中介机构公开发行股票服务，明确执业规范等内容，有助于提高上市公司质量，新规实施有积极影响且加大违规处罚力度。...
平安证券被出具警示函，背后存在哪些合规问题？
平安证券个别分支机构合规人员配备不到位、营销宣传材料审核不严被监管出警示函，体现证券业务合规管理重要性。...
近期上市、监管与上市公司动态有哪些？
4家公司撤回上市，思看科技和惠通科技开启申购，有监管动态如企业受罚，还有上市公司定增、高管辞职等动态。...
招商证券收警示函，场外衍生品业务管理出了什么问题？
招商证券因经纪业务管理和场外衍生品业务管理存在问题被深圳证监局出具警示函，其问题违反相关法规，这体现出监管对证券业务合规性的重视。...
深交所为何重点监控*ST同洲股价涨跌异常？
深交所12月16-20日实施多项监管措施，对134起异常交易行为自律监管，重点监控*ST同洲股价异常，核查17起上市公司重大事项且上报3起违法违规线索。...
深交所为何重点监控“*ST同洲”股价涨跌异常？
12月16-20日深交所对多种证券异常交易行为监管，重点监控股价涨跌异常的“*ST同洲”，还有其他监管动作，体现深交所维护市场秩序、保障投资者权益决心。...
金融市场近期事件背后的影响与启示是什么？
金融市场近期有企业违规受罚、人事变动、业务发展等事件，反映出金融监管重要性与市场动态性，投资者要关注相关信息应对市场变化。...
上市公司高管及其亲属短线交易为何屡禁不止？
11月超30家A股公司披露高管及其亲属短线交易情况，包括日出东方、森麒麟等。虽监管多次强调，仍时有发生，涉及股票和可转债，个股股价表现不同，监管对违规行为有措施。...
深国融私募被撤销管理人登记，违规行为有哪些？
深圳深国融前海金融管理股份公司被撤销管理人登记，存在保本保收益、基金账户运作不规范等违规行为，申辩未被采纳。如今私募基金监管趋严，多地证监局对多家私募采取监管措施。...
上交所如何监管证券异常交易行为？
10月28日-11月1日，上交所对353起证券异常交易行为监管，如拉抬打压等，重点监控波动股票，专项核查上市公司事项并上报违法线索。...
香港证监会如何推动虚拟资产市场发展？
香港证监会为推动金融科技生态圈发展，提出多项措施发展和扩大虚拟资产市场，如虚拟资产交易平台发牌程序、谘询小组等，将与其他机构合作且注重投资者保障。...
中金公司被罚，券商投行业务怎么了？
中金因思尔芯案被罚，今年超30家券商收到投行业务罚单。投行业务收入大幅缩水且合规遇挑战，监管处罚促使投行提升能力、规范运作、加强风控。...
上交所如何监管市场？从近期举措看证券交易与企业筹融资
上交所10月21-25日运行情况包含市场概况、筹融资情况、监管概览等多方面。100起异常交易行为被监管，36家企业发债申请受理，这些体现上交所监管职能的履行。...
违规减持获利？监管出手了，股东该怎么办？
A股市场上涨时减持现象抬头，北交所股东违规减持获利超三千万。北交所及证监局对违规者采取限制交易、责令购回、上缴价差等措施，这对规范减持和市场稳定发展意义重大，还有限售股管理和处罚力度相关内容。...
淳厚基金股权变动为何引来众多监管措施
淳厚基金因股权事务管理等问题被上海证监局采取多项监管措施，引发关注。详细解读其中缘由及影响。...
南京公用关联交易未披露，为何遭监管处罚？
南京公用董事关联交易未及时披露，业绩还亏损。涉事的多个方面究竟是怎样的？原因又是什么？这引发关注，监管措施已下达，后续情况有待进一步观察。...
上市公司财报披露乱象为何屡禁不止？
近期多家上市公司因财报披露问题被处罚，包括未按时披露、存在数据差错等。这影响了市场秩序，也让人思考监管与企业责任的相关问题。...
